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2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題:客戶資產(chǎn)保護(hù)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/07/08 14:24:50 字體:

組合型選擇題

客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有的行為有( )。

Ⅰ.非因客戶本身的債務(wù),對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

Ⅱ.除法定情形外,動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保,強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    

為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題,希望對(duì)廣大考生有所幫助!

注:本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校(http://galtzs.cn),轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處!

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