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證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題:廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/12/16 09:52:55 字體:

在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)考試備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。網(wǎng)校為您提供了證券從業(yè)資格考試本周《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題,快來(lái)練習(xí)吧!

【錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)】

關(guān)于廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(?。?。
A、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《規(guī)定》,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施
B、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的會(huì)員及其從業(yè)人員,采取自律懲戒措施,并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案
D、協(xié)會(huì)實(shí)施自律措施時(shí),按照有關(guān)規(guī)定區(qū)分依法合理營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)與輸送或者謀取不正當(dāng)利益行為、區(qū)分機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任

【答案】A

【點(diǎn)評(píng)】本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《規(guī)定》,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取市場(chǎng)禁入的措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,情節(jié)特別嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。

針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn),最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。

大家要好好把握,認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試,以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注:以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試欄目,網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

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