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2015年中級經(jīng)濟師金融專業(yè)知識點預習：證券公司監(jiān)管
2015年中級經(jīng)濟師考試時間：11月7日，經(jīng)濟師考試報名集中在6-8月，2015年經(jīng)濟師備考已經(jīng)拉開帷幕，網(wǎng)校整理了中級經(jīng)濟師考試金融預習資料，供大家預習參考，祝大家夢想成真！
證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經(jīng)營風險防范、從業(yè)人員監(jiān)管、退出等機制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該《條例》分別就證券公司的設立與變更、組織機構、業(yè)務規(guī)則與風險控制、客戶資產保護、監(jiān)督管理措施以及法律責任做了詳細規(guī)定。
1.審批制的市場準入制度
我國證券公司的設立實行審批制。
2.證券公司經(jīng)營風險防范機制
第一，證券公司應當建立有關隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務及審計的監(jiān)管制度。
第三，內控制度的建設。
第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機構，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構的職權。
【例·單選題】在證券公司的市場準入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設立實行（ ）。
A.登記制
B.備案制
C.注冊制
D.審批制
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司的市場準入監(jiān)管制度的相關知識。我國證券公司實行審批制的市場準入制度。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓。
4.證券公司市場退出制度
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