中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》精選知識(shí)點(diǎn)：證券私募發(fā)行

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【知識(shí)點(diǎn)】證券私募發(fā)行

1.證券私募發(fā)行：也稱(chēng)內(nèi)部發(fā)行或不公開(kāi)發(fā)行，是面向少數(shù)特定的投資者的發(fā)行方式。私募發(fā)行的對(duì)象通常是僅以與證券發(fā)行者具有某種密切關(guān)系者為認(rèn)購(gòu)對(duì)象。

2.私募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)

①簡(jiǎn)化了發(fā)行手續(xù)；②避免泄露公司機(jī)密；③節(jié)省發(fā)行費(fèi)用；④縮短發(fā)行時(shí)間；⑤發(fā)行條款靈活，可以制定更符合發(fā)行人要求的條款；⑥比公開(kāi)發(fā)行更有成功的把握等。

3.私募發(fā)行的缺點(diǎn)

①證券流動(dòng)性差；②發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格可能會(huì)比較低，不利于籌資者；③可能被投資者操縱；④發(fā)行面窄，不利于企業(yè)擴(kuò)大知名度等。

4.私募發(fā)行的方式

（1）股票私募發(fā)行：分為股東分?jǐn)偅ü蓶|配股）和第三者分?jǐn)偅ㄋ饺伺涔桑﹥深?lèi)。

（2）債券私募發(fā)行

①發(fā)行對(duì)象有兩類(lèi)：個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。

②私募發(fā)債多用直接銷(xiāo)售方式，私募債券一般不允許轉(zhuǎn)讓。

③優(yōu)點(diǎn)：直接銷(xiāo)售，節(jié)省承銷(xiāo)費(fèi)用；節(jié)省發(fā)行時(shí)間和注冊(cè)費(fèi)用；不必?fù)?dān)心發(fā)行失?。灰话悴辉试S轉(zhuǎn)讓?zhuān)l(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

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