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中級經(jīng)濟師金融歷年試題（考生回憶版）：證券發(fā)行
【中級經(jīng)濟師試題 · 金融 · 案例分析題】
2019年底，國內(nèi)Y證券公司中標M公司上市咨詢服務(wù)項目。Y證券公司按照議定價格直接從M公司購進將要發(fā)行的所有股票（5000萬股且含有老股轉(zhuǎn)讓計劃），然后分銷給其他投資者。Y證券公司承擔銷售和價格的全部風險。M公司股票的定價方案是根據(jù)有效的投資者申報價格和數(shù)量，按照申報價格大小由高到低排序，選取累計申報數(shù)量達到新股發(fā)行量的價位為發(fā)行價格，最終確定以5元/股的價格出售給其他投資者。Y證券公司本次承銷活動非常順利，短時間內(nèi)所承銷股票全部售出。M公司股票流通一段時間后，股價跌至4元/股且交易不活躍，為了活躍交易市場Y證券公司買入500萬股M公司股票。
關(guān)于Y證券公司按照議定價格買進M公司股票再分銷給其他投資者業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（?。?/p>
A.該業(yè)務(wù)中Y證券公司可以退還部分股票給M公司
B.該業(yè)務(wù)中可以采用直接定價方式確定M公司股票價格
C.該業(yè)務(wù)屬于證券發(fā)行
D.該業(yè)務(wù)發(fā)生的市場屬于二級市場
【參考答案】C
【參考解析】Y證券公司的承銷方式為包銷，所以不能退還部分股票給M公司，該業(yè)務(wù)發(fā)生的市場屬于一級市場。
【出題角度】本題考查證券發(fā)行。
【難易度】中
【點評】本題考查第五章知識點“證券承銷方式”。該題目所涉及知識點在下列正保會計網(wǎng)校（galtzs.cn）2020年中級經(jīng)濟師《金融專業(yè)知識與實務(wù)》輔導(dǎo)中均有體現(xiàn)：①李宏偉老師基礎(chǔ)班第五章第02講；②李宏偉老師沖刺班第五章。③模擬試題（二）案例題第82題相同考點。
注意：經(jīng)濟師考試官方不公布試題及答案，以上經(jīng)濟師試題是根據(jù)廣大考生回憶的部分試題內(nèi)容和考點，可能無法和考試題目完全匹配，網(wǎng)校老師的答案解析和思路僅供大家參考。
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