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2020中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)：證券公司

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：蘭克西 2020/07/14 13:56:16　字體：大 小

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2020中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)：證券公司

知識(shí)點(diǎn)：證券公司

（1）證券公司適當(dāng)性管理義務(wù)

①證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。

投資者在購(gòu)買證券或者接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供上述所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)。

②證券公司違反適當(dāng)性義務(wù)規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（2）證券公司與普通投資者糾紛處理

根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，對(duì)于普通投資者實(shí)行特殊保護(hù)。

①自證清白

普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

②強(qiáng)制調(diào)解

普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛的，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。

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