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2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：操縱證券市場(chǎng)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯： 2015/03/26 14:18:01　字體：大 小

　　2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試備考已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前做好下一年備考準(zhǔn)備，打好基礎(chǔ)，網(wǎng)校全面開通了2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱零基礎(chǔ)班、預(yù)習(xí)班課程（試聽課程>>），另外，網(wǎng)校論壇學(xué)員為大家分享了中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

　　操縱證券市場(chǎng)——影響證券市場(chǎng)價(jià)格或交易量

　?。?）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；

　?。?）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

　?。?）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　虛假陳述行為：

　　（1）概念：指行為人在提交和公布的信息披露文件中作出的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的行為。

　?。?）主體：

　?、侔l(fā)行人、上市公司和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；

　　②專業(yè)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；

　?、圩C券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)或其他證券自律性組織。

　　欺詐客戶行為：

　?。?）違背客戶的委托為其買賣證券；

　?。?）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；

　?。?）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

　?。?）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

　?。?）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

　　（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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