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證券上市
【區(qū)分】發(fā)行與上市:發(fā)行是一級(jí)市場(chǎng)(公司賣給投資者),上市是二級(jí)市場(chǎng)(投資者之間進(jìn)行買賣)。
(一)批準(zhǔn)
申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向“證券交易所”提出申請(qǐng),由證交所依法審核同意。
(二)證券上市條件——數(shù)字性規(guī)定至考前必須反復(fù)強(qiáng)化
證券種類 | 上市條件 |
股票 | (1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行 (2)股本總額不少于人民幣“3000萬(wàn)元” (3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的“25%以上”;公司股本總額“超過(guò)4億元”人民幣的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為“10%以上” (4)最近“3年”無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 |
債券 | (1)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件 (2)公司債券的期限為“1年”以上 (3)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣“5000萬(wàn)元” |
封閉式基金 | (1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 (2)基金合同期限為“5年以上” (3)基金募集金額不低于“2億元”人民幣 (4)基金份額持有人不少于“1000人” |
(三)暫停上市——停牌
1. 被動(dòng)停牌
【注意】股票暫停交易后,上市公司可以申請(qǐng)復(fù)牌。
2. 主動(dòng)停牌(2019年新增)
停、復(fù)牌原則上應(yīng)由上市公司向“證券交易所”申請(qǐng),說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間。證券交易所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,決定股票的停復(fù)牌。
(四)終止上市——退市(2019年調(diào)整)
退市種類 | 具體要求 | |
主動(dòng)退市 | ||
強(qiáng)制退市 | 重大違法公司強(qiáng)制退市 | 包括欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為 |
不滿足交易標(biāo)準(zhǔn)要求的強(qiáng)制退市 | (1)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所“規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件” (2)上市公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且“拒絕糾正” (3)上市公司最近3年連續(xù)虧損,在“其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利” (4)上市公司解散或者被宣告破產(chǎn) |
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