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2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：證券從業(yè)人員的禁止行為

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯： 2014/11/05 14:47:07　字體：大 小

　　2014年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試已經(jīng)結(jié)束，為了幫助廣大考生提前做好下一年備考準(zhǔn)備，打好基礎(chǔ)，網(wǎng)校全面啟動(dòng)2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱網(wǎng)上輔導(dǎo)招生工作查看招生方案>>。另外，網(wǎng)校論壇學(xué)員為大家分享了中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

　　證券從業(yè)人員的禁止行為：

　　1、對(duì)發(fā)起人的要求：

　　自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　2、對(duì)高管的要求：

　　在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益（短線交易的限制）

　　3、證券從業(yè)人員的限制性規(guī)定有哪些：

　　在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票

　　4、對(duì)中介機(jī)構(gòu)人員有哪些限制性規(guī)定：

　　為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票

　　為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

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