中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)：禁止的交易行為

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：喵喵怪 2020/04/08 15:28:39　字體：大小

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經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)

●經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)：禁止的交易行為

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場(chǎng)行為、制造虛假信息行為和欺詐客戶(hù)行為。

（1）內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)幕交易的主體是內(nèi)幕信息知情人員，行為特征是利用自己掌握的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。內(nèi)幕信息知情人員自己未買(mǎi)賣(mài)證券，也未建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息的人依此買(mǎi)賣(mài)證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。

（2）操縱證券市場(chǎng)行為。操縱證券市場(chǎng)行為是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出買(mǎi)賣(mài)證券的決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

（3）制造虛假陳述行為。制造虛假陳述行為是指行為人在提交和公布的信息披露文件中作出的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的行為。

（4）欺詐客戶(hù)行為。欺詐客戶(hù)行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，違背客戶(hù)真實(shí)意愿，侵害客戶(hù)利益的行為。欺詐客戶(hù)行為的主體是證券公司及其從業(yè)人員，行為人在主觀上具有故意特征，即故意隱瞞或者故意作出與事實(shí)不符的虛假陳述，使客戶(hù)陷入不明真相的境地而作出錯(cuò)誤的意思表示。

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