2014年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》每日一練：證券公司
2014年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯將每日整理注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試練習(xí)題，希望通過(guò)考前的日積月累，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！以下是《經(jīng)濟(jì)法》科目每日一練。
多項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是（�。�
A、證券公司可以為其股東提供融資
B、證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C、僅經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本的最低限額至少為1億元
D、客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年
E、證券公司可以將客戶(hù)的交易結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)
【正確答案】BC
【答案解析】本題考核證券公司注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)定。證券公司不得為其股東提供擔(dān)保。客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。證券公司不得將客戶(hù)的交易資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)，因此選項(xiàng)D的說(shuō)法錯(cuò)誤。
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