銀行初級考試《風(fēng)險管理》每日一練：理財子公司的公平交易（2021.12.23）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/23 09:57:22　字體：大小

最可怕的敵人就是沒有堅強的信念。正保會計網(wǎng)校為您提供銀行初級考試每日一練免費練習(xí)，希望對您備考銀行初級有幫助！以下是銀行初級考試《風(fēng)險管理》每日一練，快來練習(xí)吧~

多選題

關(guān)于銀行理財子公司的公平交易，下列說法正確的有（　）。

A、銀行理財子公司應(yīng)當(dāng)將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離，實行集中交易制度

B、銀行理財子公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度和異常交易監(jiān)控機制

C、銀行理財子公司可以適當(dāng)開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為

D、銀行理財子公司應(yīng)當(dāng)對不同理財產(chǎn)品之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控

E、任何情況下同一理財產(chǎn)品都不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易

查看答案解析

【答案】

ABD

【解析】

本題考查理財子公司的公平交易。選項C錯誤，銀行理財子公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度和異常交易監(jiān)控機制，對投資交易行為進行監(jiān)控、分析、評估、核查，監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果，不得開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。選項E錯誤，銀行理財子公司應(yīng)當(dāng)對不同理財產(chǎn)品之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。同一理財產(chǎn)品不得在同一交易日內(nèi)進行反向交易。確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員提供決策依據(jù)，并留存書面記錄備查。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。參見教材P370。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>