銀行中級考試《個人理財》每日一練：理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”（2022.10.09）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/10/13 14:49:32　字體：大小

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單選題

關于理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”的說法不正確的是（?。?。

A、理財師對綜合理財規(guī)劃服務后續(xù)的一些工作安排通常是通過“方案執(zhí)行規(guī)劃時間表”體現(xiàn)出來

B、理財師應該根據(jù)理財需要及所在銀行規(guī)定對法律聲明文件進行適當調(diào)整

C、理財規(guī)劃書中對所屬機構的介紹通常是標準化的文本，需要得到合規(guī)部門的審核通過

D、理財師在理財規(guī)劃書中把所推薦的金融產(chǎn)品和服務進行歸納，然后以書面的形式讓客戶進行確認

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【答案】

【解析】

本題考查理財規(guī)劃書的“其他內(nèi)容”。選項B錯誤，法律聲明文件是理財規(guī)劃書中一項不可或缺的內(nèi)容，這些內(nèi)容必須和現(xiàn)行的相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度等保持一致，通過理財師所在的金融機構合規(guī)部門的審核，并由合規(guī)部門根據(jù)監(jiān)管要求對其進行及時更新。理財師不得擅自對其進行改動。參見教材P353。

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