服務(wù)深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

自北京證券交易所宣布設(shè)立以來，深圳證監(jiān)局多措并舉，服務(wù)深圳抓住全面深化新三板改革和北京證券交易所設(shè)立的契機(jī)，推動(dòng)深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

多措并舉

服務(wù)引導(dǎo)中小企業(yè)把握北交所機(jī)遇實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

9月27日，深圳證監(jiān)局組織召開深圳新三板掛牌公司座談會(huì)。深圳證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)公司華南基地、深圳上市公司協(xié)會(huì)、深圳轄區(qū)22家新三板掛牌公司40余位代表共同出席了座談會(huì)。深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人出席了座談會(huì)，并做主題發(fā)言。

會(huì)上，參會(huì)人員認(rèn)真領(lǐng)會(huì)黨中央、國務(wù)院深化新三板改革、設(shè)立北交所對(duì)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要意義，深入探討為深圳中小企業(yè)帶來的發(fā)展機(jī)遇。

參會(huì)企業(yè)代表表示，北交所的設(shè)立以及發(fā)行上市、再融資、股權(quán)激勵(lì)、并購重組等便利化的安排，清晰了中小企業(yè)的成長路徑，可以有效解決中小企業(yè)長期存在的融資難和人才引進(jìn)難等問題，幫助企業(yè)更好地聚焦主業(yè)、創(chuàng)新發(fā)展、增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。深圳要抓住北交所設(shè)立的重大機(jī)遇，積極引導(dǎo)深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)上市融資，提高直接融資比重，借助多層次資本市場助力深圳實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設(shè)。

符合申報(bào)條件的企業(yè)紛紛表示，將積極啟動(dòng)北交所上市申報(bào)工作。轄區(qū)貝特瑞、美之高2家精選層公司進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分享，表示精選層公開發(fā)行股票融資對(duì)支持企業(yè)更好更快發(fā)展效應(yīng)顯著，北交所設(shè)立后，公司股票交投活躍，估值大幅提升，為后續(xù)啟動(dòng)股權(quán)激勵(lì)，進(jìn)一步凝聚人才奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

會(huì)上，深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)真聽取掛牌公司的意見建議，鼓勵(lì)掛牌公司積極利用多層次資本市場，做好自身定位和融資規(guī)劃，根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段選擇適合的資本市場成長路徑，支持符合北交所申報(bào)條件的掛牌公司實(shí)現(xiàn)公開發(fā)行股票上市融資，支持符合條件的基礎(chǔ)層公司積極申請(qǐng)調(diào)入創(chuàng)新層，并對(duì)掛牌公司提出三點(diǎn)期望：一是專注主業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，提升科技創(chuàng)新能力。二是健全公司治理，提高信息披露質(zhì)量。三是樹立公眾公司意識(shí)，嚴(yán)守四條底線。

在服務(wù)引導(dǎo)掛牌公司把握北交所設(shè)立機(jī)遇積極申報(bào)上市的同時(shí)，近期，深圳證監(jiān)局還先后召開多場專題會(huì)議，廣泛宣傳多層次資本市場體系建設(shè)情況，以及新三板、北交所相關(guān)政策和制度安排，持續(xù)推動(dòng)各類市場主體搶抓改革紅利，為中小企業(yè)提供更好服務(wù)。9月24日，深圳證監(jiān)局組織召開了證券公司座談會(huì)。中信證券、招商證券、國信證券等10家具有代表性的證券公司分管投行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員參加了會(huì)議。各證券公司高度重視設(shè)立北交所的重大改革機(jī)遇，將從公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)執(zhí)行等多個(gè)層面積極部署相關(guān)工作。深圳證監(jiān)局要求各證券公司：一是抓住機(jī)遇、積極轉(zhuǎn)型，加快投行保薦、持續(xù)督導(dǎo)、研究、銷售、投資等各業(yè)務(wù)條線的調(diào)整完善，積極發(fā)揮綜合服務(wù)功能；二是加強(qiáng)組織保障，優(yōu)化內(nèi)部機(jī)制，結(jié)合中小企業(yè)特點(diǎn)制定針對(duì)性的立項(xiàng)及質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，深耕細(xì)作提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力；三是聚焦符合北京證券交易所定位創(chuàng)新型中小企業(yè)，對(duì)掛牌公司、已摘牌公司以及改制輔導(dǎo)中的中小企業(yè)加快企業(yè)培育和輔導(dǎo)，爭取為新三板和北京證券交易所輸送更多創(chuàng)新能力強(qiáng)、成長速度快、科技成色足的中小企業(yè)。

9月28日，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務(wù)局）召開“專精特新”中小企業(yè)座談會(huì)，邀請(qǐng)25家未上市也未掛牌的“專精特新”小巨人企業(yè)參加座談，深入了解這類企業(yè)群體的基本情況、核心競爭優(yōu)勢和資本市場發(fā)展規(guī)劃，宣講深化新三板改革和北交所設(shè)立對(duì)服務(wù)中小企業(yè)的重要意義，引導(dǎo)推動(dòng)深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)積極在新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌，更好地認(rèn)識(shí)資本市場、借力資本市場，更早進(jìn)入資本市場進(jìn)行規(guī)范，逐步完善公司治理、增強(qiáng)信息披露意識(shí)和公眾公司意識(shí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平、提高公司質(zhì)量，為今后在資本市場持續(xù)健康發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)，利用直接融資不斷成長。

優(yōu)化服務(wù)加強(qiáng)監(jiān)管

提高掛牌公司質(zhì)量

深圳證監(jiān)局表示，下一步將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院的決策部署，緊緊圍繞“服務(wù)中小企業(yè)”這個(gè)市場定位，牢牢把握“支持創(chuàng)新發(fā)展”這個(gè)關(guān)鍵，始終聚焦“打造主陣地”這個(gè)方向，扎實(shí)推動(dòng)北交所相關(guān)工作部署在轄區(qū)平穩(wěn)落地，更好地服務(wù)深圳經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

一是形成多方合力，優(yōu)化創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)。聯(lián)合深圳市、區(qū)政府以及深圳市中小企業(yè)服務(wù)局、全國股轉(zhuǎn)公司做好“專精特新”中小企業(yè)的資本市場培育工作，加大政策支持力度；推動(dòng)政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金等創(chuàng)投基金和股權(quán)投資基金投資符合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型中小企業(yè)；推動(dòng)深圳前海股權(quán)交易中心完善治理架構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍，將其打造成深圳市扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，為后備資源企業(yè)提供培育孵化服務(wù)，在深圳構(gòu)建從創(chuàng)投基金和股權(quán)投資基金，到區(qū)域性股權(quán)市場，再到新三板和交易所市場，持續(xù)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的全鏈條服務(wù)體系，充分發(fā)揮多層次資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極作用。

二是調(diào)動(dòng)中介力量，加強(qiáng)企業(yè)培育輔導(dǎo)。持續(xù)推動(dòng)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提升服務(wù)能力，為中小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的培育和輔導(dǎo)服務(wù)，督促企業(yè)盡早提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

三是開展精準(zhǔn)服務(wù)，支持企業(yè)申報(bào)北交所。持續(xù)開展掛牌公司現(xiàn)場走訪調(diào)研和座談，主動(dòng)上門為掛牌公司提供“一對(duì)一”服務(wù)；指導(dǎo)深圳新三板掛牌公司專業(yè)委員聯(lián)合全國股轉(zhuǎn)公司在轄區(qū)舉辦專題培訓(xùn)會(huì)，做好政策宣講和答疑解惑工作；暢通溝通渠道，及時(shí)收集市場參與各方對(duì)新三板改革的意見建議。

四是加強(qiáng)監(jiān)管把關(guān)，提升掛牌公司質(zhì)量。扎實(shí)做好北京證券交易所上市輔導(dǎo)驗(yàn)收工作，推動(dòng)公司在輔導(dǎo)過程中完善公司治理，夯實(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，督促公司提高信息披露質(zhì)量，把好“入口關(guān)”，避免“帶病申報(bào)”的現(xiàn)象，提升北交所上市公司質(zhì)量。