第一條  為加強(qiáng)對(duì)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)的管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)的正常發(fā)展，特制定本試行辦法。     

       第二條  中國人民銀行陜西省分行及其分支機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的管理機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)組織、管理、監(jiān)督和稽核證券市場(chǎng)活動(dòng)。     

       第三條  設(shè)立證券轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)，必須報(bào)經(jīng)同級(jí)人民銀行審核，上一級(jí)人民銀行審批，并報(bào)省人民銀行備案。省級(jí)金融機(jī)構(gòu)開辦證券轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)直接報(bào)省人民銀行審批。     

       第四條  經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓交易的機(jī)構(gòu)，包括證券公司、信托投資公司、綜合性銀行及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的其它金融機(jī)構(gòu)，專業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)只能辦理證券代理買賣業(yè)務(wù)。     

       第五條  設(shè)立證券轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)的基本條件是：     

       （一）所轄地區(qū)具有一定數(shù)量的可轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券。     

       （二）要有能勝任辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理、操作人員。     

       （三）要有辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的實(shí)施辦法。     

       （四）有固定的營業(yè)場(chǎng)所或柜臺(tái)。     

       （五）開辦證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，必須由其組建單位，根據(jù)業(yè)務(wù)量大小，核撥一定數(shù)量的營運(yùn)資金，資金自求平衡；對(duì)證券業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)帳管理，對(duì)自營和代理業(yè)務(wù)實(shí)行分帳管理。     

       第六條  凡經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓的各種有價(jià)證券，只能在人民銀行批準(zhǔn)許可經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)及轉(zhuǎn)讓柜臺(tái)辦理。未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的各類證券，一律不得上市交易，嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人私自經(jīng)營證券轉(zhuǎn)讓或收購業(yè)務(wù)。     

       第七條  向社會(huì)公開發(fā)行的股票，可以申請(qǐng)上市轉(zhuǎn)讓，股票發(fā)行人應(yīng)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行財(cái)務(wù)公開。企業(yè)內(nèi)部股票和內(nèi)部債券，一律不得上市轉(zhuǎn)讓。     

       第八條  經(jīng)批準(zhǔn)上市的有價(jià)證券，發(fā)行單位或代理發(fā)行單位應(yīng)向轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)提供票樣、予留證券印章、轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格鑒別真?zhèn)?，防止造成不?yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失。     

       第九條  有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓方式，除人民銀行總行另有規(guī)定外，一律以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。     

       第十條  經(jīng)營有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，可采取自營和代理買賣兩種形式進(jìn)行。     

       （一）自營買賣基準(zhǔn)價(jià)格由人民銀行制定，可給一定浮動(dòng)權(quán)。各轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)需求情況，參照基準(zhǔn)價(jià)格，實(shí)行隨行就市，對(duì)外掛牌公布。買賣價(jià)差，必須按人民銀行的規(guī)定辦理。     

       （二）代理買賣價(jià)格，由委托買賣人指定，成交后代理機(jī)構(gòu)可向買賣雙方收取手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按人民銀行規(guī)定辦理。     

       第十一條  各轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身資金能力和條件，兼營下列業(yè)務(wù)：     

       （一）有價(jià)證券鑒證。轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)對(duì)買賣雙方在指定場(chǎng)所內(nèi)提供鑒證服務(wù)，并按規(guī)定向雙方收取鑒證費(fèi)。     

       （二）有價(jià)證券抵押。轉(zhuǎn)讓交易機(jī)構(gòu)對(duì)持券人急需用款，又不愿意賣出者，可按當(dāng)日抵押價(jià)格辦理證券抵押，抵押最長不超過兩個(gè)月，逾期不贖者，交易部門有權(quán)處理抵押的證券。     

       （三）有價(jià)證券代保管。證券交易機(jī)構(gòu)為持券人辦理證券代保管業(yè)務(wù)，交易機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取保管費(fèi)。     

       （四）經(jīng)辦證券咨詢業(yè)務(wù)，可適當(dāng)收取少量咨詢費(fèi)。     

       第十二條  了解企業(yè)內(nèi)幕情況的人，禁止從事企業(yè)股票買賣活動(dòng)，禁止詐騙行為。證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的內(nèi)部工作人員不得利用職務(wù)上的方便從事證券倒買倒賣活動(dòng)。     

       第十三條  記名的有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓，受讓人必須在規(guī)定的付息分紅前向發(fā)行單位或代理發(fā)行單位辦理過戶手續(xù)。     

       第十四條  轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展業(yè)務(wù)，搞活流通，不得有意壓庫，不得超過人民銀行核定的有價(jià)證券庫存限額。無正當(dāng)理由，不得拒絕向群眾出售證券，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得自行停業(yè)。     

       第十五條  各證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)，應(yīng)按規(guī)定向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送有關(guān)資料和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。     

       第十六條  中國人民銀行陜西省分行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反本試行辦法的單位或個(gè)人，按情況輕重給予以下處罰：     

       （一）通報(bào)批評(píng)。     

       （二）責(zé)令其暫時(shí)停止證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。     

       （三）沒收非法所得。     

       （四）處以違法活動(dòng)所涉及金額5％以下罰款。     

       （五）取消其證券轉(zhuǎn)讓買賣資格。     

       以上處罰，可以并處。     

       第十七條  本試行辦法由中國人民銀行陜西省分行負(fù)責(zé)解釋。     

       第十八條  本試行辦法，如有與人民銀行總行以后制定的有關(guān)辦法不符的，一律按總行辦法執(zhí)行。     

       第十九條  各地市人民銀行應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合各地具體情況，制定實(shí)施細(xì)則。     

       第二十條  本試行辦法自發(fā)布之日起施行。