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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：前、中、后臺(tái)內(nèi)部控制
2016年基金從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始。為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！
基金管理人的前臺(tái)主要是與客戶直接接觸的行政前臺(tái)、投資、研究、銷售等部門，主要是為客戶提供綜合服務(wù)的部門，目標(biāo)是客戶滿意度最大化。由于前臺(tái)部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的范圍進(jìn)行運(yùn)作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為。
中臺(tái)部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺(tái)部門提供支持，目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。中臺(tái)部門盡管不直接接觸客戶，但與前臺(tái)部門必須建立相應(yīng)的隔離機(jī)制，否則，也會(huì)出現(xiàn)前后臺(tái)投資決策信息的泄密和中臺(tái)部門與前臺(tái)部門的溝通效率低下，影響基金管理人的整體運(yùn)作效率。
后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺(tái)部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。由于基金管理人的后臺(tái)部門需要與監(jiān)管部門、政府其他相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)投資者、法律顧問(wèn)、審計(jì)師等主體溝通與聯(lián)系，后臺(tái)部門人員業(yè)務(wù)行為控制十分重要。
近年來(lái)，部分基金管理人嘗試探索前后臺(tái)部門的業(yè)務(wù)外包，這對(duì)基金管理人的內(nèi)部控制提出了挑戰(zhàn)，對(duì)基金管理人的前、中、后臺(tái)控制提出了更高的要求。
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