基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)投訴處理

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/05/31 14:06:47　字體：大小

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)！　　

隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多，正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目。合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人的投訴集中在對(duì)部分基金業(yè)績不理想、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量較差等方面，大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程，明確了客服中心負(fù)責(zé)受理客戶通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、信函、來訪等方式提交的投訴，區(qū)分普通與重大投訴，規(guī)定了相關(guān)處理權(quán)限范圍、處理流程與時(shí)限等。

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