基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金投資咨詢與互動(dòng)交流

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/02 15:16:57　字體：大小

基金管理公司在投資咨詢過(guò)程中提供有關(guān)證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務(wù)。對(duì)咨詢過(guò)程中知悉的關(guān)于投資者的個(gè)人信息以及財(cái)產(chǎn)狀況保密。同時(shí)提醒客戶在未經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)許可的情況下，禁止將銷售機(jī)構(gòu)所提供的證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容泄露給他人。

互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容如下：

（1）深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉(cāng)品種信息及最新的投資報(bào)告。

（3）做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作。

（4）擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年（季、月）度客戶關(guān)懷計(jì)劃。

（5）進(jìn)行公司所有新客戶的首次和定期電話回訪工作，改善客戶體驗(yàn)，提升滿意度。

（6）做好客戶回訪日志，記錄并處理潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患、客戶建議及意見。

（7）及時(shí)接聽外部客戶的呼入電話、公司客戶中心轉(zhuǎn)接及投資顧問(wèn)轉(zhuǎn)入的電話，并做好電話咨詢?nèi)罩尽?/p>

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)今年的第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真！

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