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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金合同的主要內(nèi)容

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/06 16:59:06 字體:

一、基金合同的主要內(nèi)容

基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí),即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,此時(shí)基金合同成立。

一、基金合同的主要內(nèi)容

(1)募集基金的目的和基金名稱。

(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所。

(3)基金運(yùn)作方式,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,采用資產(chǎn)組合方式的,其資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,也要在基金合同中約定。

(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額。

(5)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則。

(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

(7)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則。

(8)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式。

(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。

(10)作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例。

(11)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(12)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制。

(13)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。

(14)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式。

(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式。

(16)爭(zhēng)議解決方式。

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