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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn):基金信息披露的禁止行為

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/06 19:43:43 字體:

為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場的正常秩序,法律法規(guī)對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括以下情形:

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策。以上三類行為將擾亂市場正常秩序,侵害投資者合法權(quán)益,屬于嚴(yán)重的違法行為。

(2)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。對于證券投資基金,其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場,投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品,基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響,其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的隨機(jī)性,因此,對基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測并不科學(xué),應(yīng)予以禁止。

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失?;鹗谴嬖谝欢ㄍ顿Y風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品,投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂“買者自慎”。一般情況下,管理人可以受托管理基金資產(chǎn),托管人可以受托保管基金資產(chǎn),但沒有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。對于基金信息披露義務(wù)人而言,他沒有承諾收益的能力,也不存在承擔(dān)損失的可能。因此,如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對投資者的誘騙及進(jìn)行不當(dāng)競爭。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。如果基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊,借以抬高自己,則將被視為違反市場公平原則,擾亂市場秩序,構(gòu)成一種不當(dāng)競爭行為。

(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

(6)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

基金從業(yè)2016年第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日,正保會計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)!

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