數(shù)說8年 | 2012-2020 與基金行業(yè)共進

2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立。

8年來，協(xié)會堅定不移地貫徹落實黨的十八大、十九大和十九屆三中、四中全會精神，在中國證監(jiān)會和國家民政部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，積極履行新《基金法》賦予的職責(zé)，致力于推進基金行業(yè)治理現(xiàn)代化和現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會建設(shè)。

立足治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，理事會、會員大會（代表大會）切實發(fā)揮作用。

3次會員大會（代表大會）和20次理事會先后召開，共審議通過了69項自律規(guī)則，基金行業(yè)多層次自律體系建設(shè)基本完成；堅定不移落實減費降稅政策，2017年至2020年共減免會員會費1.5億元，2013年至2020年共減免從業(yè)人員資格培訓(xùn)費5,273萬元。

履行《基金法》賦予的職責(zé)，不斷完善私募基金登記備案。

以保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展為目標(biāo)，以標(biāo)準(zhǔn)明確、規(guī)則清晰、公信透明為方向，私募基金登記備案不斷完善。2014年2月7日至2020年1季度末，協(xié)會累計登記私募基金管理人40,351家，累計注銷15,767家，目前存續(xù)24,584家；累計中止登記私募基金管理人585家，累計不予登記157家；累計備案私募基金產(chǎn)品124,225只，目前存續(xù)85,071只；累計不予備案私募基金產(chǎn)品195只；累計受理重大事項變更申請46,339項。2014年7月1日至2020年1季度末，協(xié)會累計備案私募資管產(chǎn)品101,698只，存續(xù)31,855只；累計備案資產(chǎn)支持專項計劃3,114只，存續(xù)1,723只。

2016年9月6日，協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”（）上線，實現(xiàn)登記備案無紙化同時，進一步內(nèi)化了相關(guān)法律法規(guī)與協(xié)會自律規(guī)則要求，完善了相關(guān)信息校驗比對，提升了用戶界面友好性。

基金從業(yè)人員增長54倍，從業(yè)人員資格考試、培訓(xùn)和資格管理成為從業(yè)人員隊伍建設(shè)的重要保證。

基金從業(yè)人員注冊規(guī)模由1.3萬余人增長到71.1萬人，其中公募基金2.3萬人、私募基金14.8萬人、商業(yè)銀行34.7萬人。協(xié)會共舉辦53場基金從業(yè)資格考試，報名人數(shù)達(dá)到465.42萬人，其中58.8萬人取得基金從業(yè)資格證書，處理考試違紀(jì)人員1,899人，舉辦面授培訓(xùn)班237期，上線262課時遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程，參培人數(shù)達(dá)到52.1萬人。

管理會員、服務(wù)會員、依靠會員，探索讓過程信用管理和市場化信用機制建設(shè)發(fā)揮作用，激發(fā)市場活力。

協(xié)會各類會員發(fā)展到4,430家，其中公募基金管理人143家，私募基金管理人3,389家，基金公司子公司79家、證券公司及其子公司221家、期貨公司及子公司118家、基金托管機構(gòu)47家，基金銷售機構(gòu)425家，基金服務(wù)機構(gòu)49家。

2018年1月開始，為建立健全會員機構(gòu)及其從業(yè)人員全生命周期信用管理機制，將會員信用信息與其業(yè)務(wù)活動和專業(yè)性管理有機結(jié)合，鼓勵會員機構(gòu)和從業(yè)人員主動積累自身信用，協(xié)會為會員私募機構(gòu)出具信用信息報告。截至2020年1季度末，協(xié)會已為3,185家會員私募機構(gòu)出具信用信息報告，會員信用信息報告累計查詢次數(shù)9,588次。

履行執(zhí)紀(jì)職責(zé)，發(fā)揮投訴調(diào)解機制效用，維護投資者合法權(quán)益。

協(xié)會累計公示失聯(lián)私募機構(gòu)1,137家、異常經(jīng)營私募機構(gòu)460家，累計注銷失聯(lián)私募機構(gòu)467家、異常經(jīng)營私募機構(gòu)232家；因信息報送異常、虛假填報等原因被當(dāng)前公示的私募機構(gòu)4,709家；累計公示不接受法律意見書的律師事務(wù)所126家，律師277人。協(xié)會累計對97家基金管理人、95名基金從業(yè)人員實施紀(jì)律處分，95人被記入資本市場誠信檔案。

針對涉嫌違法行為，協(xié)會累計處理執(zhí)法查詢798件，涉及刑事案件機構(gòu)810家，其中，機構(gòu)在協(xié)會登記且產(chǎn)品在協(xié)會備案機構(gòu)58家，機構(gòu)在協(xié)會登記但產(chǎn)品未備案機構(gòu)232家，機構(gòu)未登記且產(chǎn)品未備案機構(gòu)520家。

協(xié)會共開通協(xié)會網(wǎng)站、百度私募地圖、協(xié)會微信、協(xié)會400熱線、協(xié)會郵箱和現(xiàn)場接待6合一投訴通道，累計接收各類投訴信息13,781件，處理13,018件，接待現(xiàn)場來訪人員4,361人次，通過和解、調(diào)解、撤訴等多元方式化解的糾紛事項311件，為投資者挽回?fù)p失28.5億元。

發(fā)揮專業(yè)中介機構(gòu)服務(wù)作用，以市場化信用約束制衡機制為目標(biāo)，推動私募基金信用立身、信用自治。

截至2020年1季度，共有2,529家律師事務(wù)所為20,078家私募基金管理人出具專項法律意見書，3,500家會計師事務(wù)所為22,133家私募基金管理人出具了經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，以信用競爭與自主發(fā)展打破市場與監(jiān)管博弈的行為慣性。

履行協(xié)會服務(wù)行業(yè)、服務(wù)投資者職責(zé)，在專業(yè)交流、信息服務(wù)、行業(yè)宣傳和投資者教育領(lǐng)域不斷發(fā)力。

協(xié)會共舉辦養(yǎng)老金、責(zé)任投資、私募基金服務(wù)實體經(jīng)濟、基金稅收、REITs、公募基金20周年、國際投資基金業(yè)協(xié)會年會等大型國際會議和大型論壇57場、專業(yè)研討會159場、私募私享會42場、晚間沙龍和專家講壇205場、普法講座和法律沙龍25期，累計約10萬人次行業(yè)人員現(xiàn)場參加。

協(xié)會共發(fā)布公募、私募、托管、銷售、投資者調(diào)查、養(yǎng)老金研究等各類行業(yè)報告45個，出版《中國基金行業(yè)年報》、《公募基金社會責(zé)任報告》、《世界社會保障法律譯叢》、《美國如何支持養(yǎng)老》、《美國ICI基金數(shù)據(jù)白皮書》、《個人養(yǎng)老金：理論基礎(chǔ)、國際經(jīng)驗與國際探索》、《基金》等書籍和報告24部，發(fā)布《聲音》及特刊168期，發(fā)布私募基金、私募資管和資產(chǎn)證券化定期數(shù)據(jù)報告和統(tǒng)計類數(shù)據(jù)350余份。

2016年以來，協(xié)會攜手行業(yè)和媒體開展宣傳，共發(fā)文2,849篇，制作電視專訪和專題片超過30部；向投資者定向發(fā)放投教撲克牌等實體投教產(chǎn)品超過100萬個，通過互聯(lián)網(wǎng)和手機終端發(fā)布協(xié)會和行業(yè)電子投教作品近1,000份，組織線上投資者問答、私募有獎問答等專項投資者教育活動，閱讀量超過1億人次。

打造“網(wǎng)上協(xié)會”，讓微信公眾號成為連接協(xié)會與行業(yè)、協(xié)會與投資者的紐帶。

2020年1月1日，協(xié)會新版官方網(wǎng)站上線（），包含登記備案、信息報送、信息披露、紀(jì)律處分公示、投資者投訴、從業(yè)人員管理等45個功能模塊和辦事系統(tǒng)，發(fā)布政策法規(guī)、業(yè)務(wù)服務(wù)、研究與統(tǒng)計、自律措施、行業(yè)動態(tài)等6,559條信息，收錄360余本法律法規(guī)和自律規(guī)則。上線以來，日均訪問量3.42萬，累計點擊519.9萬。

2014年1月13日，協(xié)會設(shè)立官方微信公眾號，共發(fā)布微信1,903條，文章7,494篇，總閱讀量以千萬計。

從2018年起，協(xié)會探索編制巜資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金來源投向季報》。截至2020年1季度末，在基金業(yè)協(xié)會自律管理下的資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到53.75萬億元，其中，公募基金規(guī)模16.64萬億元，私募基金規(guī)模14.31萬億元，持牌機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃規(guī)模18.77萬億元，養(yǎng)老金管理規(guī)模2.53萬億元，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存續(xù)規(guī)模1.69萬億元。私募基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目12.06萬個，為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金7.15萬億元。私募資管產(chǎn)品股權(quán)資產(chǎn)在投項目8,635個，形成股權(quán)資本金7,811億元?；鹦袠I(yè)為優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)、促進創(chuàng)新資本形成作出重要貢獻(xiàn)。

協(xié)會將繼續(xù)與全體會員機構(gòu)一道，用耐心和汗水澆灌基金文化，努力打造專業(yè)、高效的資產(chǎn)管理服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，在開放中構(gòu)建核心競爭力，努力建設(shè)一個值得托付的資產(chǎn)管理行業(yè)，為中華民族偉大復(fù)興貢獻(xiàn)基金的力量！