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一、私募基金
非公開募集基金,也稱為私募基金,是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi),以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。與公開募集基金相比,由于私募基金不面向公眾發(fā)行,客戶人數(shù)較少,運(yùn)作形式靈活,投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,對(duì)其監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于公開募集基金。
我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對(duì)私募基金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé),堅(jiān)持適度監(jiān)管、自律監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則,對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,同時(shí),以合格投資者制度為基礎(chǔ),通過(guò)建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。既要規(guī)范非公開募集基金活動(dòng),避免發(fā)生系統(tǒng)}生風(fēng)險(xiǎn),又要給非公開募集基金留有足夠的自由發(fā)展空間,保證其運(yùn)作應(yīng)有的動(dòng)力和活力。
二、私募基金管理人登記
我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。對(duì)于非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求,而由基金業(yè)協(xié)會(huì)制定相關(guān)指引和準(zhǔn)則,實(shí)行自律管理。這降低了非公開募集基金。旨理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本,也利于非公開募集基金靈活運(yùn)作,體現(xiàn)了區(qū)別監(jiān)管的理念。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。非公開募集基金的基金管理人登記制度,目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)。
除證券投資基金外,依據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)法設(shè)立的社會(huì)保險(xiǎn)基金和全國(guó)社會(huì)保障基金、依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》設(shè)立的公募基金和非公募基金以及各類政府性基金等,可以依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以“基金”名義進(jìn)行投資運(yùn)作。這些基金屬于《證券投資基金法》上述規(guī)定所指的例外情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
基金從業(yè)2016年第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)!
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