掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行,因此,我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨,具體包括:
一、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
投資人即基金份額持有人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人和基金投資回報(bào)的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動(dòng)的其他當(dāng)事人,包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、為基金出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、為基金出具法律意見書的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評(píng)估或者驗(yàn)證服務(wù)的其他中介機(jī)構(gòu)等。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場(chǎng)的支撐者,但在基金市場(chǎng)上卻處于弱勢(shì)地位,相對(duì)于基金管理人,投資人往往專業(yè)知識(shí)欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力薄弱,其合法權(quán)益容易受到侵害,因此,基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為的損害,使投資者避免遭受不公平對(duì)待。同時(shí),基金監(jiān)管對(duì)于基金市場(chǎng)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。
二、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
規(guī)范證券投資基金活動(dòng),是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,通常都是在具體的證券投資基金活動(dòng)中才有可能被侵害,因此,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動(dòng)為切入點(diǎn)和著力點(diǎn),才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個(gè)意義上,規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件。
三、促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
證券投資基金市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的重要組成部分。投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體,證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為,這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng),進(jìn)行證券投資基金活動(dòng),是基金市場(chǎng)活力的源泉。保護(hù)投資人的合法權(quán)益,提振其對(duì)基金市場(chǎng)的信心和投資動(dòng)機(jī),是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿。而規(guī)范證券投資基金活動(dòng),則是保護(hù)投資人合法權(quán)益的主要手段和制度保障。
四、有效率、有秩序的基金市場(chǎng)的基本前提
我國(guó)資本市場(chǎng)尚處于新興市場(chǎng)階段,我國(guó)證券投資基金也剛剛起步,基金行業(yè)和基金市場(chǎng)的整體發(fā)展水平與世界發(fā)達(dá)市場(chǎng)相比還有一定差距。因此,在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)和基金市場(chǎng)規(guī)范和監(jiān)管的同時(shí),進(jìn)一步為我國(guó)基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境,鼓勵(lì)創(chuàng)新,推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開展公平有序的競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。
2016年6月18日將要舉行基金從業(yè)資格考試第三次預(yù)約考試,為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè),正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),祝大家順利通過(guò)基金從業(yè)考試!
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
官方公眾號(hào)
微信掃一掃
官方視頻號(hào)
微信掃一掃
官方抖音號(hào)
抖音掃一掃
Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)