新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金管理人員證券投資的限制
基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
為了防止基金管理人的從業(yè)人員與基金份額持有人發(fā)生利益沖突，法律法規(guī)有必要限制其某些行為。傳統(tǒng)上，法律禁止證券從業(yè)人員進行任何證券投資活動，以防止其利用內(nèi)幕信息或者運用其管理的證券為自己牟取不正當(dāng)利益，損害投資人利益。基金管理公司的從業(yè)人員買賣股票也受到嚴格禁止。
但是，絕對禁止基金從業(yè)人員買賣證券的管制方式不但剝奪了其通過資本市場增加財富的機會，同時也增加了監(jiān)管難度和執(zhí)法成本，并容易誘發(fā)道德風(fēng)險如利甩未公開信息交易或者規(guī)避監(jiān)管的行為。例如，對與基金從業(yè)人員具有緊密財產(chǎn)關(guān)系的配偶、父母、子女買賣證券的行為，就難以依法絕對禁止。
因此，2013年《證券投資基金法》借鑒發(fā)達國家的監(jiān)管思路和做法：
（1）一方面允許基金從業(yè)人員進行證券投資。
（2）另一方面強化對其監(jiān)管。
即在避免利益沖突的情況下，允許基金從業(yè)人員投資股票、債權(quán)、封閉式基金、可轉(zhuǎn)債等證券。同時，要求相關(guān)人員進行事先申報，披露其投資行為，接受各方面的監(jiān)督。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。
2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
