掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為
基金管理人承擔著嚴格的受托責任,其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員具體負責基金管理人的運營管理、基金的投資運作,為促使其恪盡職守、勤勉盡責,保護基金財產安全,維護基金份額持有人的合法利益,必須規(guī)范基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的行為。
依據《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
②不公平地對待其管理的不同基金財產
③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
⑤侵占、挪用基金財產
⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動
⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責
⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
2016年基金從業(yè)第三次預約考試時間為6月18日,正保會計網校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點,祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號