掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
安卓版本:8.7.30 蘋(píng)果版本:8.7.30
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動(dòng)是證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要組成部分,對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括對(duì)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部,具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門(mén),依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé):
①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
②辦理基金備案
③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告
④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé),落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制,形成各部門(mén)、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系。總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門(mén)對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置。
各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管,主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷(xiāo)售行為、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近,為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè),正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真!
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.30 蘋(píng)果版本:8.7.30
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
官方公眾號(hào)
微信掃一掃
官方視頻號(hào)
微信掃一掃
官方抖音號(hào)
抖音掃一掃
Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)