基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

基金市場的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會危害大等特點，因此，必須強化基金監(jiān)管機構(gòu)的行政執(zhí)法權(quán)限，豐富調(diào)查手段，才能有效打擊基金違法行為，規(guī)范證券投資基金活動，切實保護投資人的合法權(quán)益。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

1.檢查

檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。要實現(xiàn)對基金市場的有效監(jiān)管，僅有事后處置是不夠的，更應該強化事中監(jiān)管。加強日常的現(xiàn)場檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)問題，消除風險隱患，督促基金機構(gòu)守法合規(guī)地進行證券投資基金活動。中國證監(jiān)會可以根據(jù)實際情況，定期或不定期地對基金機構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風險管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進行檢查。中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料。現(xiàn)場檢查是指基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員親臨基金機構(gòu)業(yè)務場所，通過現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

2.調(diào)查取證

查處基金違法案件是中國證監(jiān)會的法定職責之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監(jiān)管的保障。為便于查明事實、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權(quán)：

①進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

②詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明；

③查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料；

④查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；

⑤對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

⑥查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

⑦對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。

當事人操縱證券幣場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，如果任其繼續(xù)進行交易，極有可能會破壞正常的證券市場秩序，損害投資者的合法權(quán)益，因此，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

3.行政處罰

中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機構(gòu)以及基金機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金機構(gòu)的股東和實際控制人等在基金活動中存在違法違規(guī)行為的，應當對相關機構(gòu)和人員或者相關機構(gòu)對違法違規(guī)行為直接負責的主管人員和其他責任人員依法進行行政處罰。中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。

中國證監(jiān)會依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國證監(jiān)會依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學習基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>