基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)解讀：基金管理公司投管人員監(jiān)管

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試將在6月18日舉行，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，祝大家順利通過(guò)基金從業(yè)考試！

基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

（一）基金經(jīng)理的任職資格

（1）取得基金從業(yè)資格。

（2）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試。

（3）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

（4）沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

（5）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

（二）基金經(jīng)理注冊(cè)制度

基金經(jīng)理注冊(cè)制度自2009年4月1日開始實(shí)施。按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試，并通過(guò)所任職公司向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)?；鸾?jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)變更。公司不得聘用未通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。

（三）投資管理人員的基本行為規(guī)范

（四）基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理

（1）建立健全聘用制度及離任管理制度。

①公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對(duì)投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。

②公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員離職的管理。

③公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況。

④公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)其以往誠(chéng)信記錄等進(jìn)行盡職調(diào)查。

（2）建立健全投資和研究?jī)?nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

（3）建立健全信息管理及保密制度。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)、公司其他部門和員工傳遞與投資活動(dòng)有關(guān)的未公開信息。

（4）建立健全記錄和檔案管理制度。

（5）建立健全利益沖突管理制度。投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益）中突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票；直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況。

（6）建立健全對(duì)外宣傳管理制度。

未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個(gè)人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)或會(huì)議。

（7）建立健全通信管理制度。

QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存5年以上。

（8）建立健全代理人制度。

（9）建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。

（10）建立健全代行職責(zé)制度。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時(shí)的處理方案，以保障基金財(cái)產(chǎn)不受損失。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施

1．督察長(zhǎng)遇到異常及時(shí)報(bào)告。

2．日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。

（1）日常監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對(duì)投資管理人員的誠(chéng)信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話和離職談話，對(duì)變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。

（2）投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施。投資管理人員違反誠(chéng)信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)采取記入誠(chéng)信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

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