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2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè),正保會計網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》相關(guān)知識點,預(yù)祝大家順利通過考試,成為一名優(yōu)質(zhì)金融精英!
知識點:基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓
第一,基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應(yīng)聘人員。
第二,基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓制度,通過培訓、考試等方式,確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。
第三,基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。
第四,基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學合理的銷售績效評價體系,健全激勵、約束機制。
第五,基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。
第六,基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員,應(yīng)參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求,組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。
第七,基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
第八,基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
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