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知識點:基金銷售機構(gòu)的準入條件
為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動,促進證券投資基金市場健康發(fā)展,2013年6月,中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定:基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。
商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務的,應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應資格。同時應具備以下條件:
(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;
(2)財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;
(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;
(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設(shè)施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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