2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：LOF的上市交易

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知識(shí)點(diǎn)：LOF的上市交易、申購(gòu)與贖回

（一）LOF的上市交易

LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

（二）LOF份額的申購(gòu)和贖回

1.注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）內(nèi)的基金份額，可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外辦理LOF的申購(gòu)和贖回；

2.登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

（三）LOF份額轉(zhuǎn)托管

投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部處，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請(qǐng)贖回。

（四）LOF與ETF的區(qū)別

1.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同；

2.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同；

3.對(duì)申購(gòu)和贖回限制不同；

4.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)不同；

5.基金投資策略不同。

QDII基金的申購(gòu)和贖回

（一）QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)

1.申購(gòu)和贖回渠道。QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開(kāi)放式基金基本相同，投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購(gòu)與贖回；

2.申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間。開(kāi)放時(shí)間為9：30－11：30，13：00－15：00；

3.申購(gòu)和贖回的原則與程序，申購(gòu)份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開(kāi)放式基金類似。

（二）QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

1.幣種。一般情況下，QDII基金申購(gòu)和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)和贖回，并提前公告；

2.申購(gòu)和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況；

對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)；

3.拒絕或暫停申購(gòu)的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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