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知識點:分級基金份額的上市交易及申購、贖回
(一)分級基金份額的上市交易
分開募集的分級基金,是分別以子代碼進行募集,基金成立后,向深圳證券交易所提交上市申請,僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不申購、贖回。
對于以母基金代碼進行合并募集的分級基金,募集完成后,將基礎(chǔ)份額按比例拆分為不同風險收益的子份額,部分或全部類別份額上市交易。
(二)開放式分級基金份額的申購和贖回
開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。
分開募集的分級基金,以子代碼進行申購和贖回,母基金代碼不能進行申購和贖回。
目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金,通常只能以母基金代碼進行申購和贖回,子基金份額只能上市交易,不能單獨申購和贖回。
(三)分級基金的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
由于分級基金份額是分系統(tǒng)登記的
登記在基金注冊登記系統(tǒng)的基金份額只能申請贖回,不能直接在證券交易所賣出。
登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出。
知識點:開放式基金份額登記的概念、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責、基金份額登記流程、申購和贖回的資金結(jié)算
開放式基金份額登記的概念
開放式基金份額的登記,是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責
(一)我國開放式基金注冊登記體系的模式
1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;
2.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;
3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。
(二)基金注冊登記機構(gòu)的主要職責
1.建立并管理投資者基金份額賬戶;
2.負責基金份額登記,確認基金交易;
3.發(fā)放紅利;
4.建立并保管基金投資者名冊;
5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
基金份額登記流程
1.T日,投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部,由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)
2.T+1日,注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理,并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點
3.同時,注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此,注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記。
申購和贖回的資金結(jié)算
資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)。
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