2016年基金從業(yè)試題考點(diǎn)（一）

2016年9月基金從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印時間為9月19日-25日（準(zhǔn)考證打印入口>>），考試將于9月24日-25日舉行，為了幫助廣大考生完成考試沖刺階段，正保會計網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)考試高頻考點(diǎn)供大家學(xué)習(xí)，希望大家充分備考，順利完成考試。

1、行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動。

2、基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。

3、基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)由：“轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”和“申購費(fèi)補(bǔ)差”組成。“申購費(fèi)補(bǔ)差”指兩只轉(zhuǎn)換的基金申購費(fèi)率的差額部分。轉(zhuǎn)換費(fèi)率=與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的差值+轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。

4、基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。普通會員包含：基金管理人和基金托管人;聯(lián)席會員包含：基金服務(wù)機(jī)構(gòu);特別會員包含：證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)。

5、申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。(申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申請被確認(rèn)無效的，認(rèn)購資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。)

6、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

7、場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率;場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

8、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

9、職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。它既是對從業(yè)人員在職業(yè)活動中行為的要求，同時又是職業(yè)對社會所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。

10、崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式來完成。

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