基金維權(quán)新渠道 投資者服務(wù)中心和中基協(xié)簽調(diào)解合作備忘錄

拓展投資者維權(quán)新渠道，多元化解基金行業(yè)糾紛
投資者服務(wù)中心和中基協(xié)在京簽署調(diào)解合作備忘錄

2016年7月5日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者服務(wù)中心）與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）在京共同簽署了糾紛調(diào)解合作備忘錄，投資者服務(wù)中心董事長(zhǎng)芮躍華和中基協(xié)洪磊會(huì)長(zhǎng)代表雙方簽字。簽約活動(dòng)中，根據(jù)中基協(xié)的推薦，投資者服務(wù)中心為新聘任的26名證券投資基金領(lǐng)域兼職調(diào)解員發(fā)放了聘書(shū)。

本次簽署合作備忘錄是投資者服務(wù)中心和中基協(xié)共同落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“公平在身邊”投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)部署的重要工作，雙方一致決定將以本次合作為契機(jī)，不斷拓展新型調(diào)解機(jī)制，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。根據(jù)合作備忘錄，中基協(xié)將基金投資領(lǐng)域的糾紛事項(xiàng)向投資者服務(wù)中心移交，由其向當(dāng)事人提供專(zhuān)業(yè)、便捷、規(guī)范的調(diào)解服務(wù)，統(tǒng)一適用專(zhuān)業(yè)調(diào)解規(guī)則，雙方還將在共建專(zhuān)家調(diào)解員隊(duì)伍、共享統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)信息、糾紛監(jiān)測(cè)聯(lián)動(dòng)等方面不斷展開(kāi)深入合作。

投資者服務(wù)中心董事長(zhǎng)芮躍華表示，投資者服務(wù)中心作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理的一家公益服務(wù)機(jī)構(gòu)，以中立第三方的定位，致力于以“申請(qǐng)便捷、程序簡(jiǎn)化、專(zhuān)業(yè)權(quán)威、效力保證”為目標(biāo)，建設(shè)有利于中小投資者保護(hù)、有利于糾紛公正高效解決的糾紛調(diào)解機(jī)制，提高調(diào)解工作權(quán)威性和公信力。投資者服務(wù)中心成立一年多來(lái)，已受理并調(diào)解完成糾紛案件219件，調(diào)解成功208件，投資者獲賠金額達(dá)2242萬(wàn)元。調(diào)解案件數(shù)量逐步增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)范圍已初步向全國(guó)各主要區(qū)域鋪開(kāi)，調(diào)解糾紛類(lèi)型覆蓋證券、期貨、基金、上市公司、投資咨詢等市場(chǎng)各領(lǐng)域。以小額裁決為代表的新型調(diào)解機(jī)制影響力正日益擴(kuò)大，糾紛調(diào)解的效果得到爭(zhēng)議雙方的高度認(rèn)可和市場(chǎng)各方的廣泛好評(píng)。

中基協(xié)洪磊會(huì)長(zhǎng)表示，中基協(xié)作為依法設(shè)立的全國(guó)基金行業(yè)自律管理組織，按照《證券投資基金法》等規(guī)定，建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。2015年5月以來(lái)，中基協(xié)共收到投訴事項(xiàng)及線索1035件，很多投訴事項(xiàng)都存在糾紛調(diào)解需求。維護(hù)投資者的合法權(quán)益是中基協(xié)的首要職責(zé)，為了向當(dāng)事人提供高水平的調(diào)解服務(wù)，多元化解矛盾糾紛，中基協(xié)決定與投資者服務(wù)中心進(jìn)行合作，依托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，不斷拓寬投資者維權(quán)渠道。通過(guò)本次合作，雙方將共同探索多元化解糾紛的有效機(jī)制，持續(xù)提升行業(yè)調(diào)解服務(wù)水平，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的要求，“不忘初心，繼續(xù)前進(jìn)”，充分維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金行業(yè)健康發(fā)展。

中國(guó)政法大學(xué)劉紀(jì)鵬教授、中國(guó)人民大學(xué)劉俊海教授作為兼職調(diào)解員代表，工銀瑞信基金管理有限公司魯玲作為公募基金行業(yè)代表，淡水泉（北京）投資管理有限公司劉忠海、鼎暉股權(quán)投資管理（天津）有限公司許尚威作為私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金行業(yè)代表分別進(jìn)行了發(fā)言。大家都表示，雙方調(diào)解合作意義重大，為投資者和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)拓寬了訴求解決渠道，充分體現(xiàn)了維護(hù)公平正義的監(jiān)管新政，有利于促進(jìn)行業(yè)糾紛的有效化解。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)投保局、機(jī)構(gòu)部、私募部、法律部、北京證監(jiān)局、投資者服務(wù)中心、中基協(xié)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和首批聘任的行業(yè)兼職調(diào)解員、部分基金公司代表共同出席了本次簽約活動(dòng)，并對(duì)今后如何做好調(diào)解工作進(jìn)行了座談交流。

附：證券投資基金行業(yè)首批兼職調(diào)解員名單

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