海通證券遭證監(jiān)會立案調(diào)查

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：Solar 2021/09/10 11:57:10　字體：大小

9月9日，海通證券（600837.SH）開盤股價瞬間跌幅超過8%。此后，全天維持低位。截至收盤，股價報收12.52元/股，跌幅8.41%，市值單日蒸發(fā)150億元。

股價暴跌的導(dǎo)火索為海通證券再次被證監(jiān)會立案調(diào)查。9月8日，海通證券公告，公司于 2021年9月7日收到證監(jiān)會《立案告知書》和《調(diào)查通知書》。被調(diào)查的原因在于，海通證券在開展西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)ST瑞德)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。海通證券進一步稱，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營情況正常。

多次受罰之下，海通證券的評級也出現(xiàn)下降。7月，在證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果中，海通證券從去年的AA級降至BBB級。

想要了解金融市場基礎(chǔ)知識或者是進入金融行業(yè)工作的話就把這些證書考起來吧！正保會計網(wǎng)校開設(shè)有證券、基金、銀行、期貨從業(yè)資格考試的超值精品班、高效實驗班課程，多樣化、個性化的課程設(shè)置，能夠滿足不同類型的考生備考。

上一篇：國家開發(fā)銀行副行長何興祥被查

下一篇：平安人壽成為華夏幸福第一大股東