IPO造假追責江西綠巨人正式領罰！

來源: 21世紀經濟報道編輯：Solar 2021/09/10 15:25:54　字體：大小

近日，因偽造銀行回單、篡改銀行流水等等信息披露違法行為，綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司（下稱“江西綠巨人”）正式被證監(jiān)會出具了行政處罰決定書。

IPO造假追責江西綠巨人正式領罰！

江西證監(jiān)局指出，江西綠巨人的首次公開發(fā)行股票招股說明書（申報稿）存在虛假記載，包括隱瞞關聯交易虛增利潤等行為，并對江西綠巨人及其時任董事長周軍、副董事長黃烈堅、董事會秘書徐濤、財務中心總監(jiān)曹軍和股東陳斌等作出責令改正、警告及罰款等處罰。

從2019年6月開始，證監(jiān)會對首發(fā)企業(yè)展開了一系列現場檢查，檢查過程中發(fā)現，擬在深交所中小板上市的企業(yè)江西綠巨人存在較為嚴重的問題，于2020年4月29日對其展開立案調查，同時給予36個月內不受理股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。

隨著行政處罰決定書的下達，江西綠巨人IPO造假一案也暫告一段落，但在業(yè)內人士看來，此次IPO涉及的相關中介機構，或也將面臨監(jiān)管追責。

“證監(jiān)會對于在現場檢查中出現問題的企業(yè)與上市后的處罰有所不同，對于已經成立事實上的財務造假的行為，會按照新證券法的條款進行處罰。根據造假的嚴重程度（量級、規(guī)模），造假的性質，界定行政處罰的額度，同時也會對中介機構進行追責，包括保薦人、會計師事務所，甚至律師事務所。財務造假的性質和嚴重程度很重要，會影響追罰的范圍和責任的大小?！蔽錆h科技大學金融證券研究所所長董登新受訪指出。

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