證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度確立

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來源: 金融時(shí)報(bào)-中國(guó)金融新聞網(wǎng) 編輯：Solar 2021/09/13 10:15:43　字體：大小

為完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提高監(jiān)管效能，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，9月8日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法（草案）》）。《辦法（草案）》與新證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接，對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等的措施作出規(guī)定，對(duì)不履行承諾的當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒，維護(hù)市場(chǎng)秩序，及時(shí)依法依規(guī)對(duì)投資者損失予以合理補(bǔ)償。

本次通過的《辦法（草案）》與新證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接。新證券法第171條顯示，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

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