《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風險（2022.03.18）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/03/18 10:23:18　字體：大小

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單選題

根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括（?。?/p>

A、對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B、對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構

C、制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

D、建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風險。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構。（3）制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。參見教材（下冊）P269。

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