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【易錯題專家點評】
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有( )。
Ⅰ.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制
Ⅲ.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定
Ⅳ.建立投資者適當(dāng)性原則
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括:(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。
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