基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)性風(fēng)險

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/05/06 22:09:31　字體：大小

正保會計網(wǎng)校試題免費在線測試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點，希望您能及時鞏固所學(xué)知識。

單選題

基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及的內(nèi)容不包括（?。?/p>

A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C、運用市場公開信息進行投資活動

D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風(fēng)險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動，運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員來勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。

點擊進入“試題——免費在線測試”>>