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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)審核
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單選題
以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯(cuò)誤的是（?。?。
A、基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時(shí)調(diào)整
B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時(shí)，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實(shí)情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查
C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作
D、合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估，這種評(píng)估可以引入第三方評(píng)估，將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)
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【答案】
A 【解析】
本題考查合規(guī)審核。基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計(jì)劃。點(diǎn)擊進(jìn)入“試題——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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