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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題:董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/03/31 16:34:09 字體:

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單選題

董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(?。?。

A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制 

B、評估合規(guī)管理有效性,督促解決合規(guī)管理中存在的問題 

C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員 

D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。(6)評估合規(guī)管理有效性,督促解決合規(guī)管理中存在的問題。(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

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