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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題:考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/03/31 16:33:36 字體:

有時(shí)候,你必須一個(gè)人走,這不是孤獨(dú),而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇,你選擇過(guò)什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了基金從業(yè),就要朝著它勇敢向前,每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn),基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn),備考也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;鹈咳找痪毺峁└哔|(zhì)量習(xí)題,日積月累。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;饛臉I(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開(kāi)招生,了解各班次詳情>>

單選題

董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(?。?。 Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度 Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告 Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性 Ⅳ.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性,督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

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