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一般來(lái)說(shuō),基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序( )。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查合規(guī)審核。一般來(lái)說(shuō),基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序:(1)制定合規(guī)審核機(jī)制;(2)合規(guī)審核調(diào)查;(3)合規(guī)審核評(píng)價(jià)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P263。
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