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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí):合規(guī)審核的表述

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/24 18:13:36 字體:

學(xué)習(xí)是一個不斷積累的過程,每天學(xué)習(xí)一點,每天進(jìn)步一點!為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試,正保會計網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習(xí)題供大家練習(xí)。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè),夢想成真!

以下關(guān)于合規(guī)審核的表述,錯誤的是( )。

A. 基金管理人在開展合規(guī)工作時,首先需要制定合規(guī)審核計劃,需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程,并根據(jù)審核過程中遇到的情況,隨時調(diào)整

B. 基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時,可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合,刻意隱瞞實情,需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查

C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù),但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作

D. 合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評估,這種評估可以引入第三方評估,將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本題考查合規(guī)審核?;鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時,首先需要制定合規(guī)審核計劃,需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開始,不能隨意變更計劃。參見教材(下冊)P264。




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