2017基金從業(yè)《證券投資基金》練習(xí)題精選（六）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

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1、單選題

下列選項(xiàng)中，不屬于權(quán)證基本要素的是（ ）。

A、權(quán)證類別

B、標(biāo)的資產(chǎn)

C、存續(xù)期間

D、行權(quán)期限

【正確答案】D

【答案解析】本題考查權(quán)證。權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。

2、單選題

權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量

C、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D、風(fēng)險(xiǎn)差價(jià)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益。權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)或風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。

3、單選題

關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)

B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)

C、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響

【正確答案】B

【答案解析】本題考查權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

4、單選題

若已上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份，這種行為稱為（ ）。

A、IPO

B、股份拆分

C、股份回購(gòu)

D、增發(fā)  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。向不特定對(duì)象公開募集，簡(jiǎn)稱增發(fā)，是上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

5、單選題

關(guān)于股票回購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)的透明度比較高

B、場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)的協(xié)議價(jià)格一般低于股票的市價(jià)

C、要約回購(gòu)是以一個(gè)低于股票市價(jià)的價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票

D、要約回購(gòu)的回購(gòu)成本較高

【正確答案】C

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。要約回購(gòu)是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票，此法回購(gòu)成本較高。

6、單選題

下列選項(xiàng)中，不屬于基本面分析的是（ ）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B、行業(yè)分析

C、技術(shù)分析

D、公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基本面分析。技術(shù)分析和基本面分析是相對(duì)的兩個(gè)概念，技術(shù)分析不屬于基本面分析。

7、單選題

下列關(guān)于再融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、增發(fā)是上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為

B、非公開發(fā)行股票，又稱為增發(fā)

C、再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加5%~20%

D、向不特定對(duì)象公開募集，是常用的增資方式

【正確答案】B

【答案解析】本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。非公開發(fā)行股票，又稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

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