基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項

各公募基金管理機構(gòu)：

　　為進一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）根據(jù)《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》（證監(jiān)會公告[2016]20號）和《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號），在廣泛征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，對基金中基金的基金經(jīng)理（以下簡稱“FOF基金經(jīng)理”）注冊登記相關(guān)流程進行細化，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、關(guān)于FOF基金經(jīng)理任職條件

　　申請FOF基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）取得基金從業(yè)資格；

　　（二）具有3年以上在金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)歷，且最近1年從事上述有關(guān)工作；

　?。ㄈ]有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

　　（四）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試（FOF類）；

　　（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　二、關(guān)于FOF基金經(jīng)理注冊登記管理

　　基金經(jīng)理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行報送。FOF基金經(jīng)理注冊、變更流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》提交注冊、變更申請材料。

　　其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為FOF基金經(jīng)理前，需要通過FOF基金經(jīng)理法律知識考試，并需符合FOF基金經(jīng)理的任職條件； FOF基金經(jīng)理在初次變更成為其他類型基金的基金經(jīng)理前，也需通過相應(yīng)類型基金的法律知識考試，并需符合相應(yīng)類型基金的基金經(jīng)理任職條件。

　　除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF基金經(jīng)理不得與其他類型基金的基金經(jīng)理相互兼任。

　　三、基金經(jīng)理考試大綱更新說明

　　對《基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱》有關(guān)內(nèi)容進行了更新（見附件，以下簡稱“大綱”）。在大綱第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了FOF相關(guān)內(nèi)容，包括FOF定義、對投資標(biāo)的認(rèn)知、資產(chǎn)配置理論原理、基金評價體系方法、費用收取原則、估值要求和方法、及其他FOF指引相關(guān)內(nèi)容。在大綱附件“參考法規(guī)資料目錄”中，增加了6部現(xiàn)行法規(guī)和1套參考資料，分別是《公開募集證券投資基金運作指引第2號－基金中基金指引》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第1號－主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露》、《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》、《證券投資基金（上下冊）》（高教出版社）。

　　10月24日起，機構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊和變更等相關(guān)事宜。

　　附件、基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱（2016年10月20日更新）

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　二0一六年十月二十一日