基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)

各公募基金管理機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》（證監(jiān)會(huì)公告[2016]20號(hào)）和《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào)），在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)基金中基金的基金經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱“FOF基金經(jīng)理”）注冊(cè)登記相關(guān)流程進(jìn)行細(xì)化，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、關(guān)于FOF基金經(jīng)理任職條件

　　申請(qǐng)F(tuán)OF基金經(jīng)理注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┤〉?a href="http://galtzs.cn/jijincongye/" target="_blank" title="基金從業(yè)" class="hotLink">基金從業(yè)資格；

　?。ǘ┚哂?年以上在金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)歷，且最近1年從事上述有關(guān)工作；

　　（三）沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

　?。ㄋ模┚邆淞己玫恼\(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)以及工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；

　　（五）通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試（FOF類）；

　?。┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。

　　二、關(guān)于FOF基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理

　　基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過(guò)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。FOF基金經(jīng)理注冊(cè)、變更流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》提交注冊(cè)、變更申請(qǐng)材料。

　　其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為FOF基金經(jīng)理前，需要通過(guò)FOF基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，并需符合FOF基金經(jīng)理的任職條件； FOF基金經(jīng)理在初次變更成為其他類型基金的基金經(jīng)理前，也需通過(guò)相應(yīng)類型基金的法律知識(shí)考試，并需符合相應(yīng)類型基金的基金經(jīng)理任職條件。

　　除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF基金經(jīng)理不得與其他類型基金的基金經(jīng)理相互兼任。

　　三、基金經(jīng)理考試大綱更新說(shuō)明

　　對(duì)《基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱“大綱”）。在大綱第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了FOF相關(guān)內(nèi)容，包括FOF定義、對(duì)投資標(biāo)的認(rèn)知、資產(chǎn)配置理論原理、基金評(píng)價(jià)體系方法、費(fèi)用收取原則、估值要求和方法、及其他FOF指引相關(guān)內(nèi)容。在大綱附件“參考法規(guī)資料目錄”中，增加了6部現(xiàn)行法規(guī)和1套參考資料，分別是《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)－基金中基金指引》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第1號(hào)－主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露》、《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》、《證券投資基金（上下冊(cè)）》（高教出版社）。

　　10月24日起，機(jī)構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。

　　附件、基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱（2016年10月20日更新）

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二0一六年十月二十一日