北京市私募投資基金管理人入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作問題解答

北京市私募投資基金管理人入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作問題解答

2015年11月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）發(fā)布《關(guān)于在北京市開展私募投資基金管理人入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作的通告》（中基協(xié)字〔2015〕243號(hào)，以下簡稱《通告》），正式啟動(dòng)了北京市私募投資基金管理人（以下簡稱私募基金管理人）的入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作。截至目前，本次入會(huì)核查工作已經(jīng)全部完成，共有157家私募基金管理人通過本次入會(huì)核查，入會(huì)核查通過率為40%。結(jié)合核查中掌握的私募基金行業(yè)整體情況，核查工作開展期間，協(xié)會(huì)先后制定多部自律規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，并于2016年2月5日正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確了新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交法律意見書，加強(qiáng)登記環(huán)節(jié)的管理，為后續(xù)全面開展入會(huì)審核工作打下基礎(chǔ)。為了加深社會(huì)各界對(duì)于入會(huì)申請(qǐng)信息核查工作的認(rèn)識(shí)和理解，做好《通告》與《公告》的銜接過渡，妥善處理新老會(huì)員關(guān)系，繼續(xù)推動(dòng)核查工作深入開展，現(xiàn)就有關(guān)問題解答如下：

問題一：為什么私募基金管理人要加入?yún)f(xié)會(huì)？

答：為私募基金管理人辦理入會(huì)手續(xù)是《證券投資基金法》對(duì)協(xié)會(huì)的法定要求。成為協(xié)會(huì)會(huì)員，是私募基金管理人依法行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)、參與行業(yè)建設(shè)、維護(hù)行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會(huì)履行私募基金行業(yè)自律管理職責(zé)的法律保障。對(duì)于未加入?yún)f(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)難以按照《證券投資基金法》等法律法規(guī)對(duì)其開展業(yè)務(wù)進(jìn)行合法的自律管理。

問題二：為什么要對(duì)私募基金管理人進(jìn)行入會(huì)核查？

答：這個(gè)舉措是加入?yún)f(xié)會(huì)的法定程序。根據(jù)協(xié)會(huì)《章程》、《會(huì)員管理辦法》、《會(huì)員登記注冊(cè)程序》等規(guī)定，申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交申請(qǐng)材料，經(jīng)初步審核后，提交會(huì)長辦公會(huì)審議。為加強(qiáng)審核管理，本次協(xié)會(huì)專門委托了律師事務(wù)所對(duì)于私募基金管理人提交的入會(huì)申請(qǐng)信息進(jìn)行核查。

需要說明的是，入會(huì)核查工作符合目前私募基金行業(yè)的實(shí)際情況。近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了魚龍混雜、良莠不齊的問題，有必要通過入會(huì)核查等方式將不符合協(xié)會(huì)會(huì)員條件的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及時(shí)篩查出來，引導(dǎo)私募基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

通過本次入會(huì)核查，協(xié)會(huì)進(jìn)一步掌握了私募基金行業(yè)的整體情況，推動(dòng)了《公告》的出臺(tái)，為后續(xù)制定自律規(guī)則和完善會(huì)員管理機(jī)制打下基礎(chǔ)。

問題三：為什么國家金融監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)）豁免入會(huì)核查？

答：金融機(jī)構(gòu)在向國家金融監(jiān)督管理部門申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)，已經(jīng)提交了辦公場所、內(nèi)部制度、高級(jí)管理人員等相關(guān)資料。國家金融管理部門依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。上述資料基本覆蓋了入會(huì)申請(qǐng)信息，相應(yīng)行政審批程序要求更為嚴(yán)格，信息真實(shí)有效性具有相應(yīng)保障。因此，金融機(jī)構(gòu)豁免入會(huì)核查。

問題四：本次入會(huì)核查的范圍和對(duì)象是什么？

答：協(xié)會(huì)啟動(dòng)入會(huì)申請(qǐng)工作以來，私募基金管理人入會(huì)熱情很高。為了積極穩(wěn)妥地做好入會(huì)工作，協(xié)會(huì)在北京市范圍內(nèi)先行開展入會(huì)核查。本次核查對(duì)象主要針對(duì)《通告》發(fā)布以前，已經(jīng)完成提交入會(huì)申請(qǐng)書、完整填報(bào)會(huì)員登記信息并交納入會(huì)費(fèi)等全部入會(huì)申請(qǐng)程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會(huì)備案了產(chǎn)品的私募基金管理人，共396家。

問題五：本次入會(huì)核查工作是如何具體開展的？

答：本次協(xié)會(huì)在北京地區(qū)委托聘請(qǐng)了5家律師事務(wù)所開展入會(huì)核查。律師事務(wù)所的核查費(fèi)用全部由協(xié)會(huì)支付，不向入會(huì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)收取任何費(fèi)用。

協(xié)會(huì)要求，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)私募基金管理人的辦公現(xiàn)場實(shí)地核查，現(xiàn)場查驗(yàn)《會(huì)員登記表》所涉相關(guān)信息的真實(shí)有效性，應(yīng)當(dāng)與擬出任會(huì)員代表的主要負(fù)責(zé)人面談，并請(qǐng)會(huì)員代表當(dāng)面簽署承諾書。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自向入會(huì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送核查通知之日起20日內(nèi)完成核查。

律師事務(wù)所完成核查工作后，向協(xié)會(huì)出具入會(huì)核查報(bào)告，協(xié)會(huì)根據(jù)核查報(bào)告，本著以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的原則，結(jié)合日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、投訴舉報(bào)等其他自律管理信息，作出相關(guān)決定。

問題六：入會(huì)核查中重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理人的哪些信息？核查過程中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？

答：結(jié)合私募基金行業(yè)實(shí)際情況，協(xié)會(huì)要求律師事務(wù)所在核查中重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

一是入會(huì)意愿。在核查中，有的私募基金管理人明確表示要撤回入會(huì)申請(qǐng)，有的以各種理由拒絕或不配合入會(huì)核查，這說明這些機(jī)構(gòu)入會(huì)意愿不真實(shí)；有的未按照相關(guān)規(guī)定要求委派法定代表人、董事長、總經(jīng)理或是執(zhí)行事務(wù)合伙人等主要負(fù)責(zé)人出任會(huì)員代表，而是由業(yè)務(wù)部門經(jīng)理，甚至是一般行政人員擔(dān)任，既不符合會(huì)員代表的委任條件，也難滿足其代表公司行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)的客觀要求，說明這些機(jī)構(gòu)對(duì)于自律規(guī)則不了解、不關(guān)注，入會(huì)意愿并不強(qiáng)烈。對(duì)于不能主動(dòng)學(xué)習(xí)了解自律規(guī)則，不能遵照要求提出入會(huì)申請(qǐng)，入會(huì)意愿并不真實(shí)的私募基金管理人，入會(huì)后難以希望其具備遵守法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則的基本能力，并能夠自覺接受行業(yè)自律管理和社會(huì)監(jiān)督。

二是誠信守法。誠信守法是對(duì)于私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員的最基本要求。

核查中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分私募基金管理人的公示信息與實(shí)際情況不一致。有的在核查中或核查完成后主動(dòng)進(jìn)行變更，有的在接受核查后仍不更正。此外，還發(fā)現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)登記的信息可能存在重大虛假情況，比如，有的機(jī)構(gòu)所填報(bào)的辦公地址經(jīng)核查人員現(xiàn)場走訪發(fā)現(xiàn)，該機(jī)構(gòu)從未在此實(shí)地辦公，有的填報(bào)的法定代表人經(jīng)聯(lián)系表示跟機(jī)構(gòu)并無任何關(guān)系，有的填報(bào)的員工人數(shù)為100人，而實(shí)際只有5人，有的填報(bào)的公司網(wǎng)址甚至根本無法打開。

保持正常經(jīng)營狀況和良好社會(huì)誠信記錄是誠信守法的具體表現(xiàn)。核查中還發(fā)現(xiàn)，有的機(jī)構(gòu)因企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假等原因，有被工商部門列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的不良記錄，有的因存在失信行為被列入國家失信被執(zhí)行人名單，有的被主管部門采取行政監(jiān)管措施或行政處罰，有的正在接受主管部門的調(diào)查處理，有的涉及重大法律訴訟、仲裁或被采取司法執(zhí)行措施，有的未按照要求進(jìn)行登記備案，有的因涉及違法違規(guī)問題被投訴舉報(bào)至協(xié)會(huì)，有的甚至涉嫌從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)，上述問題需要在后續(xù)自律管理中進(jìn)一步查驗(yàn)核實(shí)，或移送有關(guān)部門進(jìn)行查處。

三是經(jīng)營條件。核查中發(fā)現(xiàn)，有的私募基金管理人沒有適當(dāng)?shù)慕?jīng)營條件，難以充分滿足正常業(yè)務(wù)開展和接受行業(yè)監(jiān)督管理的基本要求。有的居無定所，頻繁變換辦公地點(diǎn)；有的臨時(shí)使用他人的辦公場所；有的辦公場所對(duì)外沒有任何標(biāo)識(shí)能使投資者或主管部門得以辨識(shí)，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至公示的辦公地址也不是其實(shí)際辦公地址；有的與P2P公司、地產(chǎn)顧問公司，甚至是違法機(jī)構(gòu)共同辦公。另外，有的機(jī)構(gòu)在名稱或經(jīng)營范圍上不符合私募基金登記備案的相關(guān)要求，有的在專業(yè)人員配備和人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面難以充分達(dá)到開展私募基金業(yè)務(wù)的基本條件。

上述入會(huì)核查的情況說明，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于私募基金管理人的行業(yè)管理很有必要。為此，協(xié)會(huì)于2016年2月5日出臺(tái)《公告》，加強(qiáng)登記環(huán)節(jié)的管理，要求所有新登記私募基金管理人提交法律意見書。目前，協(xié)會(huì)正在組織修訂《會(huì)員管理辦法》，將進(jìn)一步完善會(huì)員管理機(jī)制。

問題七：請(qǐng)介紹一下本次北京地區(qū)的入會(huì)核查工作結(jié)果？

答：根據(jù)本次入會(huì)核查結(jié)果，共有157家私募基金管理人通過本次入會(huì)核查，入會(huì)核查通過率為40%.每家私募基金管理人的入會(huì)核查結(jié)果將由負(fù)責(zé)核查該機(jī)構(gòu)的律所進(jìn)行通知。對(duì)于未通過本次入會(huì)核查的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將在律所協(xié)助下推動(dòng)后續(xù)整改處理，對(duì)于不符合入會(huì)條件的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將不予入會(huì)并退還其所繳納的入會(huì)費(fèi)。

通過入會(huì)核查并非一勞永逸。對(duì)于通過本次入會(huì)核查的私募基金管理人，將是協(xié)會(huì)今后自律管理的重點(diǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)問題，協(xié)會(huì)將及時(shí)處理，維護(hù)行業(yè)秩序。在此，協(xié)會(huì)希望通過本次入會(huì)核查的私募基金管理人能夠誠信經(jīng)營、合規(guī)發(fā)展，珍視行業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)形象，同時(shí)，希望其他私募基金管理人能夠依法加入?yún)f(xié)會(huì)，共同促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

問題八：下一步協(xié)會(huì)將如何開展入會(huì)核查工作？

答：本次入會(huì)信息核查工作成效明顯。協(xié)會(huì)將始終堅(jiān)持私募基金管理人“凡進(jìn)必查”原則。協(xié)會(huì)將根據(jù)會(huì)員代表大會(huì)修訂后的《會(huì)員管理辦法》，繼續(xù)做好私募基金管理人的入會(huì)工作，力爭讓所有符合條件的私募基金管理人早日成為協(xié)會(huì)會(huì)員。

結(jié)合本次北京市入會(huì)核查工作經(jīng)驗(yàn)，協(xié)會(huì)近期將在上海、深圳等地全面開展入會(huì)核查工作，歡迎律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參加。最后，希望社會(huì)各界繼續(xù)關(guān)注協(xié)會(huì)的會(huì)員管理工作，并提出寶貴意見和建議。

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