基金管理人的法律責(zé)任

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/12/29 17:12:41　　字體：大小

對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人違反相關(guān)法律、法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以依法采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

基金管理人在管理貨幣市場(chǎng)基金過(guò)程中，由于風(fēng)險(xiǎn)管理不善而發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令基金管理人提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提比例或者一次性補(bǔ)足一定金額的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù) 《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施。

對(duì)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)及互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人在從事或者參與貨幣市場(chǎng)基金的銷(xiāo)售、宣傳推介等活動(dòng)過(guò)程中，違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù) 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等有關(guān)規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯：跳跳虎

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