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關(guān)于2007年證券從業(yè)人員年檢的通知

來源: 編輯: 2007/08/22 14:53:29 字體:

中證協(xié)發(fā)[2007]102號源自正保會計網(wǎng)校

  各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券投資基金托管(銷售)機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司:

  為加強證券從業(yè)人員資格管理,檢查全行業(yè)落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)有關(guān)規(guī)定的情況,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2007年證券從業(yè)人員年檢?,F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

  一、參加2007年證券從業(yè)人員年檢的人員范圍

  凡在本通知所列各類機構(gòu)的從業(yè)人員,其證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(以下簡稱執(zhí)業(yè)證書)取得時間為2005年12月31日前的(證書取得時間以所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中提示的時間為準),均須參加本年度年檢。尚在變更注冊期間的從業(yè)人員,待變更注冊完成后,再參加年檢。

  今后,協(xié)會將每年定期對所持執(zhí)業(yè)證書取得時間滿兩年和上次年檢通過時間滿兩年的從業(yè)人員進行年檢。

  二、年檢內(nèi)容和相關(guān)要求

  (一)各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查,及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和備案工作,保證業(yè)務正常、合規(guī)運行,并于2007年12月前向協(xié)會提交執(zhí)行《辦法 》及《細則》自查報告,

  《自查報告》的內(nèi)容包括但不僅限于:1、本機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的總體情況;2、本機構(gòu)尚未進行執(zhí)業(yè)注冊的人員情況(包括機構(gòu)高級管理人員和分支機構(gòu)負責人);3、資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業(yè)人員情況,如招攬客戶人員(準經(jīng)紀人)、基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的情況;4、通過從業(yè)資格考試未注冊人員的情況;5、未注冊人員與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的情況;6、對證券從業(yè)人員管理的意見和建議。

 ?。ǘ臉I(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓達到20學時,未發(fā)生違反證券業(yè)務相關(guān)法律、法規(guī)的情形,遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德,方可通過年檢。

  三、年檢工作程序

  證券從業(yè)人員年檢工作的主要環(huán)節(jié)包括:

 ?。ㄒ唬C構(gòu)和個人填表,完成自查和內(nèi)部審核;

 ?。ǘ└鳈C構(gòu)年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;

 ?。ㄈ└鳈C構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示;

 ?。ㄋ模﹨f(xié)會公告年檢結(jié)果;

 ?。ㄎ澹﹨f(xié)會進行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查;

 ?。└鞯貐f(xié)會對年檢結(jié)果進行蓋章確認。

  有關(guān)具體操作程序參見《證券從業(yè)人員年檢操作程序》(附件1)。

  四、年檢的組織和執(zhí)行

  證券從業(yè)人員年檢工作由協(xié)會執(zhí)業(yè)標準工作委員會負責組織落實,年檢工作將通過互聯(lián)網(wǎng)在協(xié)會的“中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中完成。各機構(gòu)應認真組織自查,督促有關(guān)人員參加年檢。

  各機構(gòu)應指定專人擔任資格管理員,按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作,管理層應切實履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責。有關(guān)機構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的,協(xié)會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。

  五、年檢時間安排

  年檢將于8月1日開始,各機構(gòu)應在9月30日前完成申報、自查和內(nèi)部公示,以確保10月份可通過協(xié)會網(wǎng)站將年檢結(jié)果進行公示。11月1日起,協(xié)會網(wǎng)站將陸續(xù)公告通過年檢的從業(yè)人員名單。

  年檢期間,協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。

  六、年檢公告

  協(xié)會將自11月1日開始陸續(xù)公告各機構(gòu)年檢通過人員名單,同時按照《關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告》(附件2)對注冊證券從業(yè)人員信息查詢內(nèi)容進行更新,為從業(yè)人員和機構(gòu)查詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息提供方便。

  根據(jù)年檢公告,通過年檢的人員應盡快前往本人所在地的地方證券業(yè)協(xié)會繳納年檢費用,費用標準為20元/人,由地方證券業(yè)協(xié)會在其執(zhí)業(yè)證書上加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”,其執(zhí)業(yè)證書有效期相應延長至2009年12月。經(jīng)蓋章程序后,年檢結(jié)果方能在協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中生效。對年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員,協(xié)會將于2008年2月1日進行公告,并按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  七、聯(lián)系方式

  中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準工作委員會

  聯(lián)系人:明國珍 汪莉 賈韜

  聯(lián)系電話:010-66575881 66575882 66575883

  傳真電話:010-66575887

E-mail:jiatao@sac.net.cn

  附件:

  1、證券從業(yè)人員年檢操作程序

  2、關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告

  中國證券業(yè)協(xié)會
二○○七年七月二十七日

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